8月4日，上海证监局对中信保诚基金投资银行部门负责人及部门员工韩某进行行政处罚，罚款并给予警告，因其涉及两大严重违规。据4月1日发布的行政处罚决定书披露，中信保诚基金及殷某、韩某的具体违法行为包括：一是部分单一资产管理计划未按照合同约定向投资者披露定期报告；二是向单一资产管理计划“定丰25号”投资者披露虚假信息。其中，韩某伪造产品净值、持仓等信息，并将载有虚假信息的40份运作报告披露给“定丰25号”投资者，导致公司披露虚假信息。作为投资银行部门负责人，殷某对此直接负责。

提及中信保诚的专户业务，子公司中信信诚在2016年5月因触及监管层明令禁止的资金池业务，被中国证券投资基金业协会（中基协）暂停备案6个月。中信信诚收到的这份罚单被视为中基协整治基金子公司资金池业务的典型案例，也暴露了包学勤、隋晓炜等中信信诚高层利用中信和保诚的品牌，设立多家“马甲”私募对外展业的现象。